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寧波
非法集資風控人員是否會被定罪
非法集資的風險控制人員會被定罪嗎？
考慮到刑法中的“幫助者”理論，2014年3月25日，最高人民法院，最高人民檢察院、公安部聯(lián)合印發(fā)《關于辦理非法集資刑事案件適用法律若干問題的意見》，幫助他人非法吸收社會資金，收取代理費、福利費、回扣費等費用，構成非法集資共同犯罪的，依法追究刑事責任。能及時退還上述費用的，依法從輕處罰；情節(jié)輕微的，可以免除處罰；情節(jié)明顯輕微，危害不大的，不作為犯罪處理
本罪的客體是復雜客體，不僅侵害公私財產(chǎn)所有權，而且侵害國家財政管理體制。在現(xiàn)代社會，資本是企業(yè)進行生產(chǎn)經(jīng)營不可缺少的資源和生產(chǎn)要素。然而，由于生產(chǎn)者和形式經(jīng)營者的自有資金極其有限，社會集資已成為一項日益重要的金融活動。與此同時，一些集資詐騙犯罪活動也開始滋生蔓延。這種集資詐騙采取欺騙手段欺騙公眾，不僅造成投資者的經(jīng)濟損失，而且干擾金融機構儲蓄、貸款等業(yè)務的正常運行，破壞國家金融管理秩序。大多數(shù)投資者對集資活動的形式過于謹慎，甚至可能對金融機構產(chǎn)生不信任感，影響經(jīng)濟發(fā)展（2）本罪的客觀要件是行為人必須采用詐騙手段非法集資，而且金額也比較大。構成本罪的行為人客觀上應當具備下列條件：必須有非法集資行為：（一）集資的主體應當是符合《公司法》規(guī)定的有限責任公司或者股份有限公司條件的公司，或者其他依法設立的具有法人資格的企業(yè)；（二）公司、企業(yè)籌集資金的目的；（三）公司、企業(yè)主要通過發(fā)行股票、債券或者融資租賃、合資、合營等方式籌集資金，其中，發(fā)行股票、債券是主要方式；（4）公司、企業(yè)在資本市場融資的行為必須符合法律規(guī)定，本罪的主體是一般主體，自然人達到刑事責任年齡，具備刑事責任能力的，可以構成本罪。根據(jù)本節(jié)第二百條的規(guī)定，單位也可以成為本罪的主體。（4）主觀要件本罪的主觀構成是以非法占有為目的的故意犯罪。也就是說，犯罪人有將非法集資據(jù)為己有的主觀目的。所謂占有，不僅包括將非法集資資金交由非法集資的個人控制，還包括將非法集資資金交由本單位控制。一般情況下，這一目的的具體表現(xiàn)是將非法募集資金的所有權轉移給自己，或任意揮霍，或攜款潛逃后形成或占有資金相信您已經(jīng)看到了上述介紹。事實上，不少非法集資集團的風控人員都處于核心地位，這為非法集資犯罪事實的認定提供了很大的幫助。因此，在實踐中，風險控制人員一般會被視為非法集資的共犯。然而，并非所有風險控制人員都將被定罪。如果員工對公司的犯罪行為一無所知，則不應被定罪，也不應承擔刑事責任。律霸還為律師提供在線咨詢服務。歡迎參加法律咨詢
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簡介:
白蕓律師，女，1982年生，2006年畢業(yè)于中北大學，獲法學學士、工商管理學士雙學位，中華全國律師協(xié)會會員，蘇州律師協(xié)會會員。自2006年進入北京市惠誠（昆山）律師事務所工作以來，白蕓律師以良好的法學理論功底、敏捷的思維、靈活的處事方式，加上財稅專業(yè)背景，使其在代理一般民事案件（經(jīng)濟合同、勞動爭議、婚姻、繼承等）和比較專業(yè)的民事案件（企業(yè)并購重組、知識產(chǎn)權、房地產(chǎn)、金融）及刑事案件的代理與辯護中能夠應付自如，已取得了顯著的成績。
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