1、 （一）上市公司應(yīng)當(dāng)具備獨(dú)立經(jīng)營(yíng)能力，獨(dú)立承擔(dān)責(zé)任和風(fēng)險(xiǎn)；（二）上市公司具有能夠促進(jìn)股東大會(huì)、董事會(huì)、董事會(huì)規(guī)范運(yùn)作的公司治理機(jī)構(gòu)，監(jiān)事會(huì)和其他管理層能夠有效規(guī)避同行業(yè)競(jìng)爭(zhēng)，減少和規(guī)范關(guān)聯(lián)交易；優(yōu)勢(shì)公司擁有完善的主營(yíng)業(yè)務(wù)，通過主營(yíng)業(yè)務(wù)形成核心競(jìng)爭(zhēng)力和可持續(xù)發(fā)展

（一）擬上市企業(yè)改組為股份有限公司，應(yīng)當(dāng)符合《公司法》第七十三條的規(guī)定，有限責(zé)任公司全部變更為股份有限公司，符合《公司法》第九十九條的規(guī)定（二）擬上市公司的改制重組，應(yīng)當(dāng)在資產(chǎn)、人員、機(jī)構(gòu)、財(cái)務(wù)、業(yè)務(wù)等方面獨(dú)立、完整。具體要求包括：

① 股東應(yīng)當(dāng)將固定資產(chǎn)、在建工程、無形資產(chǎn)和業(yè)務(wù)所需的其他資產(chǎn)投資于擬上市公司，并辦理相關(guān)產(chǎn)權(quán)、權(quán)益的權(quán)屬變更手續(xù)。不得將商標(biāo)權(quán)、特許經(jīng)營(yíng)權(quán)等無形資產(chǎn)轉(zhuǎn)為股份

（2）擬上市公司的高級(jí)管理人員應(yīng)當(dāng)是公司的專職人員，不得在持股5%以上的股東單位及其所屬企業(yè)擔(dān)任職務(wù)，擬上市公司的經(jīng)營(yíng)和辦公應(yīng)當(dāng)獨(dú)立、完整，不得與控股股東混為一談

（4）擬上市公司必須設(shè)立專門的財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)部門，設(shè)立獨(dú)立的賬戶，開立獨(dú)立的銀行賬戶。獨(dú)立納稅

（3）主營(yíng)業(yè)務(wù)突出，符合國(guó)家產(chǎn)業(yè)政策。上市公司由兩個(gè)以上具有經(jīng)營(yíng)業(yè)務(wù)和資產(chǎn)的發(fā)起人出資的，投資者的業(yè)務(wù)必須相同，或者生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)的上下游之間必須有縱向或者橫向的聯(lián)系。禁止“捆綁上市”不同類型、無關(guān)資產(chǎn)

（4）擬上市公司在重組重組中，應(yīng)避免與控股股東從事相同或類似業(yè)務(wù)，避免同業(yè)競(jìng)爭(zhēng)的措施應(yīng)當(dāng)在有關(guān)股東協(xié)議、公司章程等文件中規(guī)定。在重組重組過程中，發(fā)起人或者股東不得通過保留購(gòu)銷機(jī)構(gòu)或者壟斷經(jīng)營(yíng)渠道等方式預(yù)先謀劃上市公司的經(jīng)營(yíng)活動(dòng)。上市公司應(yīng)當(dāng)有獨(dú)立的生產(chǎn)、供應(yīng)和銷售體系。不可避免的交叉交易應(yīng)當(dāng)按照公平、公正、公開的市場(chǎng)原則進(jìn)行，有限責(zé)任公司整體變更為股份有限公司申請(qǐng)上市時(shí)，其業(yè)務(wù)、資產(chǎn)，原公司的債權(quán)債務(wù)在變更后并入擬上市公司，原公司的業(yè)務(wù)和資產(chǎn)不被剝離

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