發(fā)行部門：中國證監(jiān)會發(fā)行號：各保薦人：代理股權(quán)轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)已試運行一年。在各方關(guān)心和支持下，取得了一定成效，積累了有益經(jīng)驗。同時，一些需要解決的問題也逐漸反映在操作過程中。為適應(yīng)新的要求，在征求各方意見的基礎(chǔ)上，現(xiàn)將改進代理股權(quán)轉(zhuǎn)讓工作的有關(guān)事項通知如下：1.調(diào)整代理股權(quán)轉(zhuǎn)讓方式；1.根據(jù)股權(quán)轉(zhuǎn)讓公司的性質(zhì)，實行差別化處理和分類轉(zhuǎn)讓。（二）股份分類轉(zhuǎn)讓標(biāo)準(zhǔn)同時符合下列條件的：，本次股權(quán)轉(zhuǎn)讓每周進行五次：（1）規(guī)范履行信息披露義務(wù)（2）股東權(quán)益為正或凈利潤為正（3）最近一期年度財務(wù)報告未發(fā)表否定意見或被注冊會計師拒絕發(fā)表意見會計師。上述股東權(quán)益正值是指最近一個會計年度經(jīng)審計的股東權(quán)益扣除未經(jīng)注冊會計師確認的部分后為正值；正凈利潤是指最近一個會計年度扣除非經(jīng)常性損益后的凈利潤。同時不符合上述條件的，每周轉(zhuǎn)讓三次。（三）實施股份分類轉(zhuǎn)讓，要求2002年9月20日起實施股份分類轉(zhuǎn)讓。在實施股份分類轉(zhuǎn)讓前，發(fā)起人證券公司應(yīng)當(dāng)完成以下工作：（一）公司提出申請，由主辦證券公司審核并完成相關(guān)手續(xù)（2）與深圳證券交易所、中國**登記結(jié)算有限責(zé)任公司深圳分公司完成技術(shù)測試。，（三）制定保薦證券公司不能履行證券過戶代理業(yè)務(wù)職責(zé)時及時轉(zhuǎn)移責(zé)任的方案；（四）保薦證券公司和股份過戶公司應(yīng)當(dāng)在網(wǎng)上公告股份轉(zhuǎn)讓方式調(diào)整前三個工作日實行每周五次的股份轉(zhuǎn)讓方式。四、一周轉(zhuǎn)讓五次股份之公司有下列情形之一者，主辦證券商應(yīng)將其股份轉(zhuǎn)讓調(diào)整為一周三次，并公告、說明調(diào)整原因，并報本會備查。公告日為股份轉(zhuǎn)讓日的，（一）股份轉(zhuǎn)讓公司拒絕履行信息披露義務(wù)的；（二）最近一年經(jīng)審計的股東權(quán)益和凈利潤為負數(shù)的；（三）最近一期年度財務(wù)報告被出具否定意見或者被注冊會計師拒絕發(fā)表意見的，暫停轉(zhuǎn)讓公共會計師。2、 退市公司被納入代理股權(quán)轉(zhuǎn)讓試點范圍。（一）符合下列條件的退市公司可以代理轉(zhuǎn)讓其股份：（一）公司已依法辦理退市手續(xù)，并向保薦證券公司正式提交代理轉(zhuǎn)讓股份申請。保薦證券公司與退市公司簽訂代理股權(quán)轉(zhuǎn)讓協(xié)議（二）公司股東應(yīng)當(dāng)在保薦證券公司營業(yè)機構(gòu)開立非上市股份有限公司股權(quán)轉(zhuǎn)讓賬戶（三）證券監(jiān)管試點辦法規(guī)定的其他條件公司代為辦理股票過戶業(yè)務(wù)是符合的。2.保薦證券公司應(yīng)根據(jù)退市公司股權(quán)數(shù)據(jù)集中、登記托管規(guī)范的特點，協(xié)助申請轉(zhuǎn)讓的退市公司加快股權(quán)再托管進度。（三）申請在股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)上市的退市公司，保薦證券公司應(yīng)當(dāng)積極引導(dǎo)其及時辦理上市手續(xù)。（四）適當(dāng)降低退市公司股權(quán)轉(zhuǎn)讓的開辦費和年費。3、 加強股份轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)的自律管理。（一）保薦證券公司應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格遵守證券市場法律、法規(guī)，健全內(nèi)部控制制度和風(fēng)險防范機制，設(shè)立專門機構(gòu)，配備必要的專職人員，公司副總經(jīng)理以上的高級管理人員負責(zé)公司的日常經(jīng)營管理工作。（二）股份轉(zhuǎn)讓公司依法公開披露信息前，保薦證券公司不得擅自披露或披露相關(guān)信息內(nèi)容。保薦證券公司及其工作人員不得利用轉(zhuǎn)讓股份公司的內(nèi)幕信息直接或者間接謀取利益。（三）保薦證券公司應(yīng)當(dāng)對公司全體董事、監(jiān)事、高級管理人員進行指導(dǎo)，使其了解應(yīng)當(dāng)遵守的法律、法規(guī)和受托轉(zhuǎn)讓股份協(xié)議約定的責(zé)任和義務(wù)。保薦證券公司應(yīng)當(dāng)在公司上市前完成初始指引