發(fā)行部門：中國證券監(jiān)督管理委員會發(fā)行號：

第一章總則第一條為規(guī)范證券公司從事保薦證券公司辦理非公開發(fā)行股份轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)，根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)，制定本辦法上市股份有限公司（以下簡稱股份轉(zhuǎn)讓公司）代為辦理股份轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)，促進(jìn)代為辦理股份轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)的發(fā)展，應(yīng)當(dāng)按照本辦法向中國證券業(yè)協(xié)會（以下簡稱協(xié)會）申請證券公司從事股票轉(zhuǎn)讓保薦人業(yè)務(wù)資格（以下簡稱業(yè)務(wù)資格）。未取得經(jīng)營資格的證券公司，不得代為從事證券轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)，證券轉(zhuǎn)讓代理業(yè)務(wù)的證券主承銷商（以下簡稱證券主承銷商），是指取得從事證券轉(zhuǎn)讓代理業(yè)務(wù)的證券主承銷商業(yè)務(wù)資格的證券公司第四條保薦證券公司的業(yè)務(wù)分為保薦業(yè)務(wù)和代理業(yè)務(wù)

第五條保薦業(yè)務(wù)包括：（一）對擬在代理股權(quán)轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)上市的公司董事、監(jiān)事、高級管理人員進(jìn)行指導(dǎo)，使他們了解有關(guān)法律、法規(guī)和協(xié)議規(guī)定的責(zé)任和義務(wù)。股份轉(zhuǎn)讓公司上市前，發(fā)起人證券公司應(yīng)當(dāng)完成《關(guān)于辦理股份轉(zhuǎn)讓被推薦公司上市的初步指引》（二），包括向協(xié)會提交推薦文件，確認(rèn)被推薦公司股權(quán)，決定和調(diào)整被推薦公司股權(quán)轉(zhuǎn)讓方式等（三）出具被推薦公司股權(quán)轉(zhuǎn)讓分析報(bào)告，包括上市前出具推薦報(bào)告，公司定期報(bào)告披露后10個工作日內(nèi)出具定期報(bào)告分析報(bào)告，董事會對公司資本結(jié)構(gòu)變更、資產(chǎn)重組等重大事項(xiàng)作出決議后5個工作日內(nèi)出具分析報(bào)告，目的向投資者揭示公司的風(fēng)險(xiǎn)（4）引導(dǎo)和督促公司依法真實(shí)、準(zhǔn)確、完整、及時地披露信息，規(guī)章制度（五）股份轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)中出現(xiàn)的問題，應(yīng)當(dāng)按照有關(guān)規(guī)章制度及時處理，并報(bào)協(xié)會備案。重大事項(xiàng)應(yīng)當(dāng)按照協(xié)會的要求立即向協(xié)會報(bào)告，調(diào)查或協(xié)助調(diào)查指定事項(xiàng)（七）協(xié)會允許的其他業(yè)務(wù)

第六條代理業(yè)務(wù)包括：（一）為非上市股份有限公司開立股份轉(zhuǎn)讓賬戶（二）受托辦理股份轉(zhuǎn)讓中公司權(quán)益的確認(rèn)（三）提醒投資者注意股權(quán)轉(zhuǎn)讓的風(fēng)險(xiǎn)，與投資者簽訂委托協(xié)議，接受投資者委托辦理股權(quán)轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)（四）按照協(xié)會或相關(guān)保薦證券公司的要求，協(xié)助調(diào)查指定事項(xiàng)（五）協(xié)會允許的其他業(yè)務(wù)

第三章業(yè)務(wù)資格申請條件第七條證券公司申請經(jīng)營資格，應(yīng)當(dāng)同時具備下列條件：（一）具有協(xié)會會員資格，遵守協(xié)會自律規(guī)則，按時繳納會費(fèi)，履行會員義務(wù)（二）經(jīng)中國證券監(jiān)督管理委員會（以下簡稱中國證監(jiān)會）批準(zhǔn)為綜合性證券公司或者與綜合性證券公司同時經(jīng)營一年以上（三），具備承銷業(yè)務(wù)、外資股業(yè)務(wù)和網(wǎng)上證券委托業(yè)務(wù)資格（四）近年來，凈資產(chǎn)不低于8億元，凈資本不低于5億元（五）經(jīng)營穩(wěn)定，財(cái)務(wù)狀況正常，無重大風(fēng)險(xiǎn)（6）近兩年無重大違法違規(guī)行為（7）最近一次年度財(cái)務(wù)報(bào)告未被注冊會計(jì)師出具否定意見或拒絕發(fā)表意見（8）設(shè)立管理部門代為辦理股權(quán)轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)公司副總經(jīng)理以上的高級管理人員負(fù)責(zé)公司業(yè)務(wù)的日常管理。應(yīng)當(dāng)指定至少兩名具備證券承銷業(yè)務(wù)和證券交易業(yè)務(wù)資格的人員專門負(fù)責(zé)信息披露業(yè)務(wù)，其他業(yè)務(wù)人員應(yīng)當(dāng)具備從事證券業(yè)務(wù)的資格（九）有20個以上業(yè)務(wù)部門，布局合理（十）有健全的內(nèi)控制度和風(fēng)險(xiǎn)防范機(jī)制（十一）有符合代理股權(quán)轉(zhuǎn)讓技術(shù)規(guī)范和標(biāo)準(zhǔn)的技術(shù)體系制度（12）協(xié)會要求的其他條件

第四章業(yè)務(wù)資格申請程序第八條申請業(yè)務(wù)資格的證券公司（以下簡稱申請人）應(yīng)當(dāng)向協(xié)會提交下列文件：（一）證券公司業(yè)務(wù)資格申請書股權(quán)轉(zhuǎn)讓代理機(jī)構(gòu)發(fā)起人證券公司（二）證券公司申請從事代理股權(quán)轉(zhuǎn)讓發(fā)起人業(yè)務(wù)資格基本信息申報(bào)表