有兩個重要原則：一是有條件轉(zhuǎn)讓原則，針對國有股權(quán)的社會目的，必須進行可行性研究，建立合理的股權(quán)結(jié)構(gòu)，對國有股權(quán)轉(zhuǎn)讓進行嚴格的資產(chǎn)評估和審計；特別是要防止不需要或者不具備轉(zhuǎn)讓條件的國有股剛性轉(zhuǎn)讓。根據(jù)我國的現(xiàn)狀，國家首先應該對現(xiàn)有上市公司的國有股進行全面的分析和測算。只有在此基礎上，才能確定哪些行業(yè)、哪些公司的股份需要轉(zhuǎn)讓上市，需要轉(zhuǎn)讓多少股份。只有這樣才能制定出具體的政策，比如分階段、分階段、分階段轉(zhuǎn)讓和上市都要分批組織。無論哪個國家，國有股權(quán)的上市轉(zhuǎn)讓都有其特定的范圍，即只有一部分國有股權(quán)可以通過上市轉(zhuǎn)讓的方式轉(zhuǎn)讓給非國有股東，而適合國家繼續(xù)持有的股權(quán)，可以根據(jù)具體情況決定是否在國有單位之間流動。這顯然是一個大工程

第二個原則是，國有股權(quán)轉(zhuǎn)讓應以調(diào)整投資結(jié)構(gòu)、促進國有資產(chǎn)優(yōu)化配置為目標。同時，有些事情政府必須做，但由于缺乏資金而不能做。國有股權(quán)轉(zhuǎn)讓的結(jié)果是將國有股權(quán)從國家轉(zhuǎn)移給其他所有者。因此，在國有股權(quán)轉(zhuǎn)讓中，必須考慮國有股權(quán)的目的。這一原則已經(jīng)體現(xiàn)在我國現(xiàn)行的法律法規(guī)《國有股權(quán)轉(zhuǎn)讓條件》中，國有股權(quán)轉(zhuǎn)讓是指國有股權(quán)在不同行業(yè)之間的自由流動，行業(yè)和企業(yè)在遵守法律、法規(guī)和國家產(chǎn)業(yè)政策的前提下，按照市場規(guī)律辦事。其實質(zhì)是以所有權(quán)、債權(quán)、股權(quán)置換國有股權(quán)

國有股權(quán)轉(zhuǎn)讓的目的是改善企業(yè)現(xiàn)有股權(quán)結(jié)構(gòu)，轉(zhuǎn)變企業(yè)經(jīng)營機制，增強企業(yè)活力；同時，將國有資本投向真正能夠在國民經(jīng)濟中發(fā)揮主導作用的重點領域和生命線產(chǎn)業(yè)，促進國民經(jīng)濟健康發(fā)展，國有股權(quán)轉(zhuǎn)讓必須具備以下條件：，轉(zhuǎn)讓國有股權(quán)的主要目的應當是調(diào)整投資結(jié)構(gòu)

其次，轉(zhuǎn)讓國有股權(quán)必須符合國家關于轉(zhuǎn)讓國有股權(quán)的有關規(guī)定。國有控股單位應當提出申請，說明轉(zhuǎn)讓目的、轉(zhuǎn)讓收益方向、轉(zhuǎn)讓金額、轉(zhuǎn)讓對象、轉(zhuǎn)讓方式和條件、轉(zhuǎn)讓價格、轉(zhuǎn)讓時間等具體安排，國有股權(quán)轉(zhuǎn)讓申請，報國家國有資產(chǎn)管理局和省級人民政府國有資產(chǎn)管理部門審批；國有股權(quán)對外轉(zhuǎn)讓（含配股股權(quán)轉(zhuǎn)讓）須報國家國有資產(chǎn)管理局審批；轉(zhuǎn)讓大量國有股，涉及絕對和相對控制權(quán)變動的，由國家國有資產(chǎn)管理局會同國家體改委和有關部門批準，非國有資產(chǎn)管理部門控股的股東單位，必須向國有資產(chǎn)管理部門申報轉(zhuǎn)讓收益金額、轉(zhuǎn)讓收益使用計劃和實施結(jié)果