上市公司非流通股股東辦理股權(quán)質(zhì)押登記時，不僅要準備好全部相關(guān)材料，而且要根據(jù)質(zhì)押股權(quán)的性質(zhì)提供相關(guān)的函證。例如，持有上市公司5%（含5%）以上股份的股東將其股份質(zhì)押，根據(jù)《深圳證券交易所上市公司國有股權(quán)轉(zhuǎn)讓協(xié)議公告》，需提交上市公司出具的公司董事會已獲悉此事的函，上市公司必須成立三年以上（含三年），并出具上市公司營業(yè)執(zhí)照復(fù)印件；外商投資企業(yè)（含外商投資企業(yè)）受讓上市公司境內(nèi)國有股的，受讓人還應(yīng)當出具國家經(jīng)貿(mào)委的批準文件和支付證明；轉(zhuǎn)讓股份數(shù)占股本總額不足5%的，應(yīng)當提供公證書，對股權(quán)轉(zhuǎn)讓申請書和轉(zhuǎn)讓協(xié)議的合法性、真實性進行公證；股權(quán)變動超過5%或者持有公司已發(fā)行股份5%以上的，投資者持有的上市公司股份達到（超過）該公司已發(fā)行股份的30%時，投資者繼續(xù)增持該公司股份的，應(yīng)當按照發(fā)行股份總額的5%以上的比例在指定報紙上提供信息披露的原始公告，根據(jù)中國證券監(jiān)督管理委員會最近的通知，向公司全體股東發(fā)出要約收購其所持全部股份的要約，或者出具中國證監(jiān)會豁免發(fā)行要約收購的批準文件，深圳證券交易所上市公司協(xié)議轉(zhuǎn)讓非國有股，以上市公司總股本的5%（含5%）以上為限，僅限于法人之間“一對一”轉(zhuǎn)讓，不得分割，不得通過公開拍賣（司法拍賣除外）或其他形式公開征集受讓人

《深圳證券交易所外國投資者轉(zhuǎn)讓上市公司國有股、法人股的說明》要求上市公司成立時間必須超過發(fā)起人股權(quán)轉(zhuǎn)讓三年（含三年）并出具上市公司營業(yè)執(zhí)照復(fù)印件；股權(quán)變動超過5%或者股東持有公司已發(fā)行股份超過5%的，每超過已發(fā)行股份總額的5%，應(yīng)當在指定報紙上提供信息披露的原始公告；收購國有股、法人股構(gòu)成外國投資者收購上市公司的，還應(yīng)當提供上市公司收購報告公告。

上述四項規(guī)定中，對金融類上市公司作了專門規(guī)定。非流通股質(zhì)押、國有股、法人股變更超過10%（含10%）的，須經(jīng)中國人民銀行總行批準；不足10%的，出具上市公司董事會批準的相關(guān)文件