1、 《證券公司股權(quán)變更規(guī)定》應(yīng)當(dāng)按照《證券公司行政許可審查指引第10號(hào)》的規(guī)定報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)。（二）證券公司增加注冊(cè)資本，股權(quán)結(jié)構(gòu)發(fā)生重大調(diào)整，持有5%以上股權(quán)的股東發(fā)生變更的，應(yīng)當(dāng)依法報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)。證券公司增加注冊(cè)資本，股權(quán)結(jié)構(gòu)未發(fā)生重大調(diào)整的，應(yīng)當(dāng)自取得公司登記機(jī)關(guān)換發(fā)的營(yíng)業(yè)執(zhí)照之日起5個(gè)工作日內(nèi)，報(bào)公司所在地派出機(jī)構(gòu)備案。證券公司變更持股5%以下股東的，股權(quán)變動(dòng)導(dǎo)致股權(quán)持股比例下降的，應(yīng)當(dāng)按照《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》第六十六條和《關(guān)于證券公司信息公開(kāi)有關(guān)事項(xiàng)的通知》（證監(jiān)監(jiān)字[2006]71號(hào)）第五項(xiàng)的規(guī)定在其網(wǎng)站上公告受讓方達(dá)到5%以上，（二）股權(quán)變更導(dǎo)致他人通過(guò)持有證券公司股東的股權(quán)或者其他方式實(shí)際控制證券公司5%以上股權(quán)的，應(yīng)當(dāng)依法報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)；（三）外國(guó)投資者直接持有或者轉(zhuǎn)讓證券公司股權(quán)的因股權(quán)變動(dòng)間接控制證券公司股權(quán)

（2）設(shè)立證券公司的條件是什么（一）證券交易所的章程應(yīng)當(dāng)包括下列內(nèi)容：（一）設(shè)立目的；（二）名稱(chēng)；（三）主要辦事機(jī)構(gòu)和交易場(chǎng)所、設(shè)施的所在地；（四）經(jīng)營(yíng)范圍職能

（5）成員和加入退出程序

（6）成員的權(quán)利和義務(wù)

（7）對(duì)成員的紀(jì)律處分

（8）組織及其職權(quán)

（9）選擇，高級(jí)管理人員的任免及其職責(zé)

（10）資本、財(cái)務(wù)事項(xiàng)

（11）解散的條件和程序

（12）公司章程規(guī)定的其他事項(xiàng)

<2.大股東具有持續(xù)的盈利能力、良好的信譽(yù)、良好的經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jī)和良好的經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jī)，三年無(wú)重大違法違規(guī)記錄，凈資產(chǎn)不低于2億元：有下列情形之一的，不得成為持有證券公司5%以上股權(quán)的股東或者實(shí)際控制人：（一）以故意犯罪被判處刑罰，（二）凈資產(chǎn)低于實(shí)收資本的50%，或有負(fù)債達(dá)到凈資產(chǎn)50%的；（三）未清償?shù)狡趥鶆?wù)的；（四）國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)認(rèn)定的其他情形；（一）從事下列業(yè)務(wù)的證券公司注冊(cè)資本最低限額為5000萬(wàn)元：證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)（2）證券投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)（3）與證券交易和投資活動(dòng)有關(guān)的財(cái)務(wù)顧問(wèn)業(yè)務(wù)（2）。證券公司經(jīng)營(yíng)下列業(yè)務(wù)之一的，其注冊(cè)資本最低限額為1億元：（一）證券承銷(xiāo)、保薦；（二）證券自營(yíng)；（三）證券資產(chǎn)管理；（四）其他證券業(yè)務(wù)；（三）證券公司的注冊(cè)資本最低限額經(jīng)營(yíng)下列兩項(xiàng)以上業(yè)務(wù)的公司為5億元：

（1）證券承銷(xiāo)保薦業(yè)務(wù)

（2）證券自營(yíng)業(yè)務(wù)

（3）證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)

（4）其他證券業(yè)務(wù)

（4）證券登記結(jié)算的最低注冊(cè)資本額證券交易服務(wù)機(jī)構(gòu)的注冊(cè)資本最低限額為100萬(wàn)元（《證券期貨投資咨詢(xún)管理暫行辦法》第六條），證券公司股東應(yīng)當(dāng)以貨幣或者非貨幣出資證券公司經(jīng)營(yíng)所必需的貨幣財(cái)產(chǎn)。證券公司股東非貨幣性財(cái)產(chǎn)出資總額不得超過(guò)證券公司注冊(cè)資本的30%證券公司股東的出資，應(yīng)當(dāng)經(jīng)具有證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會(huì)計(jì)師事務(wù)所驗(yàn)證；投資中的非貨幣性財(cái)產(chǎn)應(yīng)當(dāng)由具有證券相關(guān)業(yè)務(wù)資格的資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)進(jìn)行評(píng)估

董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員應(yīng)當(dāng)具備證券相關(guān)業(yè)務(wù)資格，從業(yè)人員具備證券從業(yè)資格，有完善的風(fēng)險(xiǎn)管理和內(nèi)部控制制度，有合格的營(yíng)業(yè)場(chǎng)所和營(yíng)業(yè)設(shè)施，經(jīng)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)，以上對(duì)“股權(quán)相關(guān)規(guī)定”問(wèn)題的答復(fù)“證券公司變更”在小系列中，我國(guó)證券公司進(jìn)行股權(quán)變更時(shí)，需要按照《證券公司行政許可審查工作指引》第10號(hào)文件的要求執(zhí)行。如果讀者需要法律幫助，歡迎到律霸進(jìn)行法律咨詢(xún)