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寧波
證券公司設(shè)立子公司的審批
《證券法》第一百二十二條：設(shè)立證券公司，必須經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)審查批準。未經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)批準，任何單位和個人不得從事證券業(yè)務(wù)
證券法第一百二十四條：設(shè)立證券公司，（一）有符合法律、行政法規(guī)規(guī)定的公司章程；（二）大股東持續(xù)盈利，信譽良好，近三年無重大違法違規(guī)記錄，凈資產(chǎn)不低于2億元人民幣；（三）注冊資本符合本法規(guī)定；（四）董事、監(jiān)事、高級管理人員具備任職資格，（五）完善的風(fēng)險管理和內(nèi)部控制制度；（六）有合格的經(jīng)營場所和經(jīng)營設(shè)施；（七）法律規(guī)定的其他條件，行政法規(guī)和經(jīng)國務(wù)院批準的國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)《中華人民共和國證券法》第一百二十八條：國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)，自受理設(shè)立證券公司申請之日起六個月內(nèi)，按照法定條件和程序，按照審慎監(jiān)管的原則進行審查，作出批準或者不批準的決定，并通知申請人；不予批準的，應(yīng)當(dāng)說明理由。證券公司設(shè)立申請經(jīng)批準的，應(yīng)當(dāng)在規(guī)定期限內(nèi)向公司登記機關(guān)申請設(shè)立登記，領(lǐng)取營業(yè)執(zhí)照。證券公司應(yīng)當(dāng)自取得營業(yè)執(zhí)照之日起十五日內(nèi)向國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)申請領(lǐng)取證券營業(yè)執(zhí)照。證券公司未取得證券經(jīng)營許可證，不得經(jīng)營證券業(yè)務(wù)證券公司監(jiān)督管理條例第八條：設(shè)立證券公司，應(yīng)當(dāng)符合《公司法》規(guī)定的條件，證券法和本條例，并經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)批準。證券公司監(jiān)督管理條例第九條：證券公司股東應(yīng)當(dāng)以證券公司經(jīng)營所必需的貨幣或者非貨幣財產(chǎn)出資。證券公司股東的非貨幣性財產(chǎn)出資總額不得超過證券公司注冊資本的百分之三十。證券公司股東的出資應(yīng)當(dāng)經(jīng)從事證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)的會計師事務(wù)所驗資資格；投資中的非貨幣性財產(chǎn)，應(yīng)當(dāng)在證券公司經(jīng)營過程中，由具有證券相關(guān)業(yè)務(wù)資格的資產(chǎn)評估機構(gòu)進行評估，證券公司債權(quán)人將債權(quán)轉(zhuǎn)為證券公司股權(quán)的，不受《證券公司監(jiān)督管理條例》第十一條第一款的限制：證券公司應(yīng)當(dāng)至少有三名股東擔(dān)任證券業(yè)高級管理人員滿二年的高級管理人員。
證券公司監(jiān)督管理條例第十二條：證券公司設(shè)立時，其經(jīng)營范圍應(yīng)當(dāng)與其財務(wù)狀況、內(nèi)部控制制度相適應(yīng)，合規(guī)系統(tǒng)和人力資源狀況
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