基金公司應(yīng)該申請(qǐng)哪些材料？申請(qǐng)?jiān)O(shè)立基金公司，需要提供承諾書、確認(rèn)書、申請(qǐng)報(bào)告、經(jīng)營(yíng)計(jì)劃書、股東情況、發(fā)起協(xié)議或合資合同。以下是筆者詳細(xì)介紹設(shè)立基金公司的申請(qǐng)材料

大股東持有基金管理公司股權(quán)不少于3年的承諾

（2）確認(rèn)函批準(zhǔn)中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)核查的確認(rèn)函股東的信用記錄和其他社會(huì)聲譽(yù)

（3）申請(qǐng)報(bào)告的主要內(nèi)容，包括擬設(shè)立的基金管理公司的名稱、宗旨、設(shè)立方案、股東資格等，應(yīng)當(dāng)由各股東的法定代表人簽名，并由單位蓋章，經(jīng)營(yíng)計(jì)劃書的主要內(nèi)容包括：設(shè)立基金管理公司的必要性和可行性、大股東設(shè)立基金管理公司的目的、基金管理公司的發(fā)展戰(zhàn)略等，開業(yè)后3-5年的業(yè)務(wù)發(fā)展規(guī)劃和財(cái)務(wù)預(yù)測(cè)

（5）股東情況、擬設(shè)立的基金管理公司股東基本情況、法人資格和業(yè)務(wù)資格證書，包括工商行政管理機(jī)關(guān)核發(fā)的《企業(yè)法人營(yíng)業(yè)執(zhí)照》（復(fù)印件），國(guó)家有關(guān)監(jiān)管部門頒發(fā)的營(yíng)業(yè)執(zhí)照或者法人營(yíng)業(yè)執(zhí)照（復(fù)印件）

（一）經(jīng)具有從事證券相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會(huì)計(jì)師事務(wù)所審計(jì)的股東最近三年的財(cái)務(wù)報(bào)告，注冊(cè)資本變動(dòng)及相關(guān)納稅情況

（2）主要股東從事證券業(yè)務(wù)和信托資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)情況說明。特別應(yīng)說明自營(yíng)證券、委托證券投資和基金信托計(jì)劃在證券市場(chǎng)投資的投資規(guī)模、管理模式、決策程序、風(fēng)險(xiǎn)控制、投資運(yùn)作和收益。

（3）業(yè)務(wù)運(yùn)作說明，除大股東外的其他機(jī)構(gòu)股東的主營(yíng)業(yè)務(wù)收入和利潤(rùn)。證券市場(chǎng)有自營(yíng)證券、委托證券投資、基金信托計(jì)劃投資等業(yè)務(wù)的，應(yīng)當(dāng)說明投資規(guī)模、管理模式、決策程序、風(fēng)險(xiǎn)控制和收益情況。股東公司治理和內(nèi)部控制的說明；遵守法律和社會(huì)聲譽(yù)；股東所在地工商、稅務(wù)等行政管理部門出具的近三年未受處罰或無不良記錄的證明文件；商業(yè)銀行出具的信用記錄證明文件。股東參與基金管理公司的說明再次參與基金管理公司的原因及避免不當(dāng)關(guān)聯(lián)交易的具體措施說明股東與關(guān)聯(lián)方的關(guān)系。股東同意按照自己的決策程序投資設(shè)立基金管理公司持有5%以下股份的境內(nèi)股東只需提供上述1-2和7-8材料，自然人股東還需提交身份證復(fù)印件。在合資基金管理公司中，境外機(jī)構(gòu)需提交以下材料：

（1）基金管理公司擬任股東基本情況表（如無法填寫，見附件六），（二）注冊(cè)地或者主要經(jīng)營(yíng)活動(dòng)地有關(guān)主管部門核發(fā)的營(yíng)業(yè)執(zhí)照（復(fù)印件），（三）近三年是否受到所在國(guó)家和地區(qū)有關(guān)監(jiān)管部門和司法機(jī)關(guān)的處罰，（四）最近三個(gè)會(huì)計(jì)年度經(jīng)審計(jì)的財(cái)務(wù)報(bào)告；（五）證券資產(chǎn)管理歷史；近三年管理的公募基金、養(yǎng)老基金、慈善基金、捐贈(zèng)基金的規(guī)模、產(chǎn)品類型及業(yè)績(jī)

（6）參股中國(guó)**管理公司的戰(zhàn)略發(fā)展報(bào)告，闡述對(duì)中國(guó)基金業(yè)的認(rèn)識(shí)、投資目的、投資方向、投資方向、投資方向、投資方向、投資方向、投資方向、投資方向、投資方向等，國(guó)內(nèi)市場(chǎng)發(fā)展戰(zhàn)略與安排等

（7）境外機(jī)構(gòu)與所屬企業(yè)關(guān)系說明及示意圖。境外機(jī)構(gòu)及其關(guān)聯(lián)方在中國(guó)境內(nèi)設(shè)立分支機(jī)構(gòu)、獨(dú)資企業(yè)或者合資企業(yè)，直接或者間接從事銀行、證券、保險(xiǎn)業(yè)務(wù)活動(dòng)，或者以合格境外機(jī)構(gòu)投資者身份投資中國(guó)證券市場(chǎng)的，（八）中國(guó)證監(jiān)會(huì)要求提供的其他信息境內(nèi)外申請(qǐng)人向中國(guó)證監(jiān)會(huì)提交的申請(qǐng)材料應(yīng)當(dāng)使用中文。外國(guó)機(jī)構(gòu)及其所在國(guó)家和地區(qū)證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)出具的文件、資料為外文的，應(yīng)附上與原件一致的中文譯本

發(fā)起協(xié)議/合資合同的主要內(nèi)容包括各股東對(duì)擬設(shè)立的基金管理公司的出資額和出資比例，股東在籌建期間的權(quán)利義務(wù)，股東對(duì)基金管理公司籌備組的授權(quán)