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設(shè)立證券公司的條件是什么

來源: 律霸小編整理 · 2021-05-07 · 932人看過

**成立公司的條件是什么?

設(shè)立公司,除應(yīng)當(dāng)具備公司章程、人員、經(jīng)營場所和必要的制度等一般條件外,還應(yīng)當(dāng)具備受法律嚴(yán)格限制的注冊資本和驗(yàn)資程序。這是因?yàn)?,雖然公司資本改革不再需要普通公司的注冊資本和驗(yàn)資程序,考慮到**公司的風(fēng)險(xiǎn),**公司的設(shè)立仍嚴(yán)格按照原制度進(jìn)行,證券交易所的章程應(yīng)當(dāng)包括下列內(nèi)容:

(1)設(shè)立目的

(2)名稱

(3)主要辦事機(jī)構(gòu)和交易場所的所在地和地點(diǎn)設(shè)施

(4)職能范圍

(5)成員資格和加入退出程序

(6)成員的權(quán)利和義務(wù)

(7)對成員的紀(jì)律處分

(8)組織及其職權(quán)

(9)遴選,高級(jí)管理人員的任免及其職責(zé)

(10)資本和財(cái)務(wù)事項(xiàng)

(11)解散的條件和程序

(12)公司章程規(guī)定的其他事項(xiàng)

大股東持續(xù)盈利、信譽(yù)良好,三年無重大違法違規(guī)記錄,凈資產(chǎn)不低于2億元:

有下列情形之一的單位和個(gè)人,不得成為持有**公司5%以上股份的股東或者實(shí)際控制人:

(一)因故意犯罪被判刑,(二)凈資產(chǎn)低于實(shí)收資本的50%,或有負(fù)債達(dá)到凈資產(chǎn)50%的;(3)未清償?shù)狡趥鶆?wù)的;(4)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)認(rèn)定的其他情形;(1)從事下列業(yè)務(wù)的**公司注冊資本最低限額為5000萬元:。證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)(二)證券投資咨詢業(yè)務(wù)。從事證券交易和投資活動(dòng)的財(cái)務(wù)顧問

(2)從事下列業(yè)務(wù)之一的**公司的注冊資本最低限額為1億元:

<1。證券承銷與保薦。其他證券業(yè)務(wù)

(三)經(jīng)營下列兩項(xiàng)以上業(yè)務(wù)的**公司,注冊資本最低限額為人民幣5億元。證券承銷與保薦。其他證券業(yè)務(wù)

(四)證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的注冊資本最低限額為1億元(五)證券交易服務(wù)機(jī)構(gòu)的注冊資本最低限額為100萬元(證券期貨管理暫行辦法第六條)投資咨詢**公司股東應(yīng)當(dāng)以**公司經(jīng)營所必需的貨幣或者非貨幣財(cái)產(chǎn)出資**,公司股東以非貨幣財(cái)產(chǎn)出資的總額不得超過**公司注冊資本的30%。

公司股東的出資應(yīng)當(dāng)經(jīng)具有證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會(huì)計(jì)師事務(wù)所驗(yàn)資;投資中的非貨幣性財(cái)產(chǎn)應(yīng)當(dāng)由具有證券相關(guān)業(yè)務(wù)資格的資產(chǎn)評估機(jī)構(gòu)進(jìn)行評估第四,董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員具備證券從業(yè)資格第五,具有完善的風(fēng)險(xiǎn)管理和內(nèi)部控制制度,有合格的商業(yè)場所和商業(yè)設(shè)施

7。國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)

鑒于上述情況,**公司的設(shè)立主要由國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn),但與普通公司相同的其他條件除外。律霸還為律師提供在線咨詢服務(wù)。歡迎您進(jìn)行法律咨詢

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