發(fā)行部門：中國證券監(jiān)督管理委員會發(fā)行文號：中國證券監(jiān)督管理委員會令[1號]現(xiàn)予公布，自公布之日起施行。董事長：周小川2001年3月28日第一章總則第一條根據(jù)《公司法》，制定本辦法，為規(guī)范上市公司發(fā)行新股，保護(hù)投資者的合法權(quán)益和社會公共利益，制定了《證券法》等有關(guān)法律、行政法規(guī)。相關(guān)法律法規(guī)：第二條上市公司公開發(fā)行新股，適用本辦法。本辦法所稱上市公司公開發(fā)行新股，是指向原股東配售股份（以下簡稱配售）和向社會公開發(fā)行股份（以下簡稱增發(fā)）。第三條上市公司應(yīng)當(dāng)以現(xiàn)金認(rèn)購的方式發(fā)行前條規(guī)定的新股，發(fā)行價格相同。第4條。除金融類上市公司外，上市公司發(fā)行新股募集資金不得投向商業(yè)銀行、證券公司等金融機構(gòu)。第五條上市公司申請發(fā)行新股，應(yīng)當(dāng)由具有主承銷商資格的證券公司擔(dān)任保薦人和主承銷商。第6條。中國證券監(jiān)督管理委員會（以下簡稱中國證監(jiān)會）依法對上市公司IPO活動進(jìn)行監(jiān)督管理。第七條上市公司申請以其他方式發(fā)行新股的具體管理辦法另行制定。第二章，新發(fā)行條件及關(guān)注事項：第八條。上市公司申請發(fā)行新股。應(yīng)當(dāng)符合《公司法》和《證券法》的規(guī)定。相關(guān)法律法規(guī)：第九條上市公司申請發(fā)行新股，還應(yīng)當(dāng)具備以下具體條件：（一）具有健全的公司治理結(jié)構(gòu)。與具有實際控制權(quán)的法人或者其他組織以及其他關(guān)聯(lián)企業(yè)在人員、資產(chǎn)、財務(wù)等方面進(jìn)行分離，保證人員的獨立性，上市公司的財務(wù)狀況和資產(chǎn)完整性（二）公司章程和程序符合《公司法》和《上市公司章程指引》（三）通知、持股方式、股東大會決議、股東大會決議和股東大會決議的規(guī)定，股東大會的表決方式和決議內(nèi)容符合《公司法》及有關(guān)規(guī)定（四）本次發(fā)行募集資金的用途原則上符合國家產(chǎn)業(yè)政策（五），本次發(fā)行募集資金不得超過公司股東大會批準(zhǔn)的擬投資項目所需資金數(shù)額（六）個人不得占用資金或者資產(chǎn)，具有實際控制權(quán)的法人或者其他組織及其關(guān)聯(lián)人或者其他損害公司利益的重大關(guān)聯(lián)交易（七）公司發(fā)生重大資產(chǎn)買賣的，應(yīng)當(dāng)符合中國證監(jiān)會的有關(guān)規(guī)定（八）中國證監(jiān)會規(guī)定的其他要求。相關(guān)法律法規(guī)：第十條上市公司有下列情形之一的，中國證監(jiān)會不予核準(zhǔn)：（一）近三年有重大違法違規(guī)行為；（二）未經(jīng)糾正或者變更募集說明書所列募集資金用途的股東大會批準(zhǔn)（三）公司近三年財務(wù)會計文件存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏的；重組期間進(jìn)入公司的有關(guān)資產(chǎn)的財務(wù)會計信息和重組后的財務(wù)會計信息存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏的；（四）存在虛假記載的，發(fā)行文件中的誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏