財政部、國家經(jīng)貿(mào)委、中國證券監(jiān)督管理委員會下發(fā)的中金發(fā)[2002]83號文件，旨在引進國外先進的管理經(jīng)驗、技術(shù)和資金，加快經(jīng)濟結(jié)構(gòu)調(diào)整步伐，完善上市公司治理結(jié)構(gòu)，增強國際競爭力，保護投資者合法權(quán)益，促進證券市場健康發(fā)展，經(jīng)國務(wù)院同意，現(xiàn)就上市公司國有股、法人股向外國投資者轉(zhuǎn)讓事宜通知如下：1。向外國投資者轉(zhuǎn)讓上市公司國有股和法人股，應(yīng)當遵循以下原則：（一）遵守國家法律、法規(guī)，維護國家經(jīng)濟安全和社會公共利益，防止國有資產(chǎn)流失，維護社會穩(wěn)定（二）按照國有經(jīng)濟布局戰(zhàn)略性調(diào)整和國家產(chǎn)業(yè)政策要求，促進國有資本優(yōu)化配置和公平競爭（三）堅持公開、公正、公平的原則，維護股東特別是中小股東的合法權(quán)益。（4）吸引中長期投資，防止短期投機行為，維護證券市場秩序。2、 向外商轉(zhuǎn)讓上市公司國有股和法人股，應(yīng)當符合《外商投資產(chǎn)業(yè)指導(dǎo)目錄》的要求。禁止外商投資的，不得將國有股、法人股轉(zhuǎn)讓給外商；必須由中方控制或控制的，轉(zhuǎn)讓后中方應(yīng)保持其控制或控制地位。3、 接受上市公司國有股、法人股的境外投資者，應(yīng)具有較強的管理能力和資金實力，良好的財務(wù)狀況和聲譽，以及完善上市公司治理結(jié)構(gòu)、促進上市公司可持續(xù)發(fā)展的能力。向外商轉(zhuǎn)讓上市公司國有股和法人股，原則上采取公開招標方式。4、 向外商轉(zhuǎn)讓上市公司國有股、法人股涉及產(chǎn)業(yè)政策和企業(yè)改制的，由國家經(jīng)貿(mào)委負責審核；涉及國有股權(quán)管理的，由財政部負責審計；重大事項報國務(wù)院批準。向外國投資者轉(zhuǎn)讓國有股和法人股，必須符合中國證監(jiān)會關(guān)于上市公司收購和信息披露的規(guī)定。任何地方、部門不得擅自批準向外商轉(zhuǎn)讓上市公司國有股和法人股。5、 轉(zhuǎn)讓當事人應(yīng)當持國家經(jīng)貿(mào)委、財政部的轉(zhuǎn)讓批準文件和外國投資者的出資證明，向證券登記結(jié)算機構(gòu)辦理股權(quán)轉(zhuǎn)讓登記手續(xù)，向工商行政管理機關(guān)辦理股東變更登記手續(xù)。轉(zhuǎn)讓價款支付完畢前，證券登記結(jié)算機構(gòu)和工商行政管理部門不得辦理轉(zhuǎn)讓、變更登記手續(xù)。6、 向外國投資者轉(zhuǎn)讓上市公司國有股、法人股的，應(yīng)當在股權(quán)轉(zhuǎn)讓前向外匯管理部門辦理登記；股權(quán)再轉(zhuǎn)讓的，應(yīng)當在股權(quán)轉(zhuǎn)讓前到外匯管理部門辦理外匯登記變更手續(xù)。7、 外國投資者應(yīng)當以自由兌換貨幣支付轉(zhuǎn)讓價款。外商來華投資，經(jīng)外匯管理部門審批后，也可以用投資所得的人民幣利潤支付。外國投資者在付清全部轉(zhuǎn)讓價款后12個月內(nèi)，可以轉(zhuǎn)讓其購買的股份。8、 轉(zhuǎn)讓國有股、法人股取得的外匯收入，轉(zhuǎn)讓人應(yīng)當在規(guī)定期限內(nèi)將轉(zhuǎn)讓批準文件報外匯管理部門批準后結(jié)匯。外國投資者收到上市公司國有股、法人股后，經(jīng)外匯管理部門審核，可以依法購匯匯出境外。9、 上市公司國有股、法人股轉(zhuǎn)讓給外商后，仍執(zhí)行原相關(guān)政策，不享受外商投資企業(yè)待遇。國有股轉(zhuǎn)讓所得，按照國家有關(guān)規(guī)定處理和使用。（10）上市公司國有股和法人股轉(zhuǎn)讓給香港特別行政區(qū)、澳門特別行政區(qū)和臺灣地區(qū)投資者的，適用本通知的規(guī)定。2002年11月1日