在線咨詢
律師在線
點擊咨詢
意見反饋
回到頂部
寧波
保薦人責(zé)任保險制度有哪些配套改革措施
（1） 內(nèi)地的“雙保薦制”應(yīng)轉(zhuǎn)變?yōu)椤皢伪Ｋ]制”
目前內(nèi)地證券市場實行“雙保薦制”。該制度強調(diào)保薦代表人和保薦機構(gòu)的責(zé)任，保薦機構(gòu)的責(zé)任主要取決于保薦代表人。這就導(dǎo)致了一種趨勢，即保薦機構(gòu)和證券市場投行業(yè)務(wù)過于依賴保薦代表人，而保薦機構(gòu)作為保薦代表人的工作平臺處于次要地位，無法承擔(dān)相應(yīng)的職能和責(zé)任。實際上，保薦代表人承擔(dān)責(zé)任的能力和享有的權(quán)利是不對稱的，保薦代表人沒有能力承擔(dān)由此造成的相關(guān)風(fēng)險和損失。如果出現(xiàn)如此重大的信息披露問題，給投資者造成巨大損失，只有保薦人才能真正承擔(dān)責(zé)任。保薦機構(gòu)大多采用資本合作的方式，保薦代表人的責(zé)任不應(yīng)過分強化。香港保薦人制度強調(diào)的是擔(dān)保公司（或機構(gòu)）的整體能力，而不是專業(yè)人士的能力，值得內(nèi)地證券市場學(xué)習(xí)。保薦制度從“雙保薦制”回歸到“單保薦制”，就是要強化保薦機構(gòu)的職能和責(zé)任。保薦代表人僅作為保薦機構(gòu)的專業(yè)人員發(fā)揮作用。保薦機構(gòu)的相關(guān)高級管理人員應(yīng)當(dāng)共同履行相應(yīng)的投資銀行業(yè)務(wù)職能并分擔(dān)責(zé)任，證券監(jiān)督管理機構(gòu)僅對保薦代表人的資格進(jìn)行管理。單一保薦人制度與保薦人責(zé)任保險制度具有內(nèi)在的統(tǒng)一性
（2）建立保薦人在保薦業(yè)務(wù)中的責(zé)任仲裁制度，涉及保薦人、發(fā)行人等中介機構(gòu)的協(xié)調(diào)與配合。如果發(fā)生重大事故給投資者造成損失，事故原因將更加復(fù)雜。要分清責(zé)任，找出事故的主要原因。無論發(fā)生何種事故，出于何種原因，由于主辦方是總協(xié)調(diào)人，主辦方一般應(yīng)承擔(dān)部分責(zé)任。但是，在這些質(zhì)量或責(zé)任事故中，保薦人可能承擔(dān)主要責(zé)任或次要責(zé)任，這需要調(diào)查和仲裁。由于保薦人的資格審查和保薦人的執(zhí)業(yè)過程都要接受證券監(jiān)督管理機構(gòu)的監(jiān)督，因此，監(jiān)管機構(gòu)也應(yīng)當(dāng)對保薦人的質(zhì)量事故行使仲裁責(zé)任。當(dāng)然，如果保薦人、發(fā)行人、其他中介機構(gòu)和投資者對證券監(jiān)督管理機構(gòu)的仲裁有異議，也可以通過其他法律渠道解決該內(nèi)容對我有幫助 贊一個
驗證手機號
我已閱讀并同意《用戶服務(wù)協(xié)議》和《律霸隱私政策》
我們會嚴(yán)格保護(hù)您的隱私，請放心輸入
為保證隱私安全，請輸入手機號碼驗證身份。驗證后咨詢會派發(fā)給律師。
我有類似問題？馬上聯(lián)系律師
律霸用戶端下載
及時查看律師回復(fù)
掃碼APP下載
掃碼關(guān)注微信公眾號
人員調(diào)崗不服從可以解除合同嗎
2020-12-15法律顧問聘用流程有哪些
2021-02-15輸官司對方律師費也要付嗎
2021-03-24借款人去世債務(wù)怎么辦
2020-12-30連帶責(zé)任是否均可追償
2021-02-24合伙財產(chǎn)質(zhì)押的主管機關(guān)是誰
2021-02-12強行隔離戒毒怎么通知家人探視
2021-03-06離婚后如何強制執(zhí)行探望權(quán)
2021-03-10擔(dān)保合同適用中止嗎
2021-02-05委托代理的法律后果怎么規(guī)定
2020-11-10機械設(shè)備合同免責(zé)條款怎么寫
2021-03-09什么是證據(jù)保全
2020-12-16網(wǎng)簽購房合同查詢
2021-03-12辦理抵押需要扣留房產(chǎn)證嗎
2021-01-14勞務(wù)派遣合同應(yīng)該注意什么內(nèi)容
2021-02-28疫情期間工資怎么發(fā)
2021-03-11交強險起訴保險公司流程
2020-12-16保險人能直接賠償受害人嗎
2021-02-12是否要購買強制保險
2021-02-08土地轉(zhuǎn)讓合同的無效情形有哪些
2021-01-16