證券公司股東資格又稱(chēng)股東資格，是指各民事主體作為公司股東的地位和地位。具有股東資格，意味著股東擁有包括自身利益權(quán)和共同利益權(quán)在內(nèi)的各種權(quán)利，同時(shí)也意味著股東需要承擔(dān)相應(yīng)的義務(wù)，主要是指在出資范圍內(nèi)對(duì)公司債務(wù)承擔(dān)的責(zé)任。持有證券公司5%以上股份的股東、實(shí)際控制人入股后，不僅應(yīng)當(dāng)符合上述審慎監(jiān)管要求，同時(shí)也符合《證券法》和《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》的資格要求。具體來(lái)說(shuō)，它包括：

1。財(cái)務(wù)狀況符合法定條件，股東凈資產(chǎn)、凈資產(chǎn)與實(shí)收資本的比率、或有負(fù)債與凈資產(chǎn)的比率等財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)和指標(biāo)符合法定標(biāo)準(zhǔn)，不存在未清償?shù)狡趥鶆?wù)的情形。

2。盈利能力符合法定條件

股東應(yīng)具有持續(xù)盈利能力。將扣除非經(jīng)常性損益后的凈利潤(rùn)與扣除非經(jīng)常性損益前的凈利潤(rùn)進(jìn)行比較。以較低者為計(jì)算基礎(chǔ)，股東在最近2個(gè)會(huì)計(jì)年度連續(xù)盈利。

3。誠(chéng)信狀況符合法定條件

股東應(yīng)具有良好的信譽(yù)，近三年在我會(huì)、銀行、工商、稅務(wù)、監(jiān)管部門(mén)、主管部門(mén)等單位無(wú)不良誠(chéng)信記錄；近三年無(wú)重大違法違規(guī)記錄，無(wú)重大違法違規(guī)處罰記錄；無(wú)處罰，且處罰執(zhí)行時(shí)間超過(guò)三年。控股股東和實(shí)際控制人有明確的自我約束機(jī)制和制度安排。一是對(duì)完善證券公司治理結(jié)構(gòu)有切實(shí)可行的規(guī)劃和安排。二是有明確的自我約束機(jī)制和安排，維護(hù)公司經(jīng)營(yíng)管理的獨(dú)立性，防止不當(dāng)利益輸送；三是有明確的持股期限，承諾自持股之日起60個(gè)月內(nèi)不轉(zhuǎn)讓證券公司股份。我們提醒您，設(shè)立證券公司必須經(jīng)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)審查批準(zhǔn)。未經(jīng)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)，任何單位和個(gè)人不得從事證券業(yè)務(wù)。以上是為您總結(jié)的相關(guān)資料，希望能對(duì)您有所幫助。本網(wǎng)站致力于打造一個(gè)優(yōu)秀的法律咨詢(xún)平臺(tái)。如果您有任何疑問(wèn)，請(qǐng)進(jìn)入律師咨詢(xún)。你知道嗎