1、 未經(jīng)其他股東同意,將股權(quán)轉(zhuǎn)讓給股東以外的人。在這種情況下,股權(quán)轉(zhuǎn)讓合同不應(yīng)被視為無效?!豆痉ā返谌鍡l第二款規(guī)定:“股東向股東以外的人轉(zhuǎn)讓出資時(shí),必須經(jīng)全體股東過半數(shù)同意;股東不同意轉(zhuǎn)讓的,應(yīng)當(dāng)購買轉(zhuǎn)讓的出資,未購買轉(zhuǎn)讓的出資的,視為同意轉(zhuǎn)讓。”因此,未經(jīng)其他股東依法同意的股權(quán)轉(zhuǎn)讓,嚴(yán)格說來,處于效力未定的狀態(tài)。如果其他股東同意,轉(zhuǎn)讓仍然有效。在這種情況下,一般有兩種類型的糾紛:
<1。股權(quán)轉(zhuǎn)讓合同成立后,尚未履行或者尚未完全履行的,受讓人起訴轉(zhuǎn)讓人,要求其繼續(xù)履行合同。在審理過程中,法院可以先將訴訟情況告知公司,并要求公司在一定期限內(nèi)就轉(zhuǎn)讓合同征求其他股東的意見。其他股東在期限內(nèi)過半數(shù)的同意或者不表示相反的意思表示(通知轉(zhuǎn)讓但不否認(rèn)的,視為同意轉(zhuǎn)讓),不同意轉(zhuǎn)讓的其他股東不得購買轉(zhuǎn)讓的出資,或者僅購買轉(zhuǎn)讓的出資以低于出讓合同的價(jià)格收購的,責(zé)令出讓合同當(dāng)事人繼續(xù)履行合同。如果其他股東表示將在合理期限內(nèi)以相同或更好的價(jià)格購買股權(quán),則取決于轉(zhuǎn)讓人的意圖。在此期間轉(zhuǎn)讓人轉(zhuǎn)為與其他股東履行股權(quán)轉(zhuǎn)讓的,轉(zhuǎn)讓人要求繼續(xù)履行合同的原股權(quán)轉(zhuǎn)讓合同訴訟請(qǐng)求不予支持,但可以要求轉(zhuǎn)讓人承擔(dān)賠償損失的民事責(zé)任。轉(zhuǎn)讓人部分履行合同的,合同無效,轉(zhuǎn)讓人應(yīng)當(dāng)返還部分轉(zhuǎn)讓價(jià)款和法定孳息。但在審判實(shí)踐中,法院應(yīng)當(dāng)在審判中變更原請(qǐng)求權(quán),否則法院只能審理原請(qǐng)求權(quán),駁回繼續(xù)履行的請(qǐng)求權(quán),不能主動(dòng)干預(yù)當(dāng)事人應(yīng)當(dāng)自由表達(dá)的私權(quán)。訴訟協(xié)商一段時(shí)間仍不符合《公司法》第三十五條第(二)項(xiàng)規(guī)定的,轉(zhuǎn)讓合同無效,不支持繼續(xù)履行。如上所述,轉(zhuǎn)讓方和受讓方可以按照無效返還和過錯(cuò)賠償原則處理。
2。公司請(qǐng)求確認(rèn)股東轉(zhuǎn)讓的股權(quán)無效。在庭審中,轉(zhuǎn)讓股份的股東應(yīng)當(dāng)負(fù)責(zé)提供證據(jù)。不能提供證據(jù)的,應(yīng)當(dāng)給予一定的期限。期限屆滿前,有證據(jù)證明公司提出股權(quán)轉(zhuǎn)讓請(qǐng)求并征求其他股東意見的,公司股東半數(shù)以上同意轉(zhuǎn)讓,不同意轉(zhuǎn)讓的股東未表示購買該股權(quán)的意向,或者所報(bào)價(jià)格低于現(xiàn)有股東以外的受讓人提出的價(jià)格條件(以上事實(shí)包括訴訟中發(fā)生的追償),經(jīng)補(bǔ)充協(xié)商后確認(rèn)的,轉(zhuǎn)讓合同有效。此外,公司提起訴訟確認(rèn)無效時(shí),轉(zhuǎn)讓人轉(zhuǎn)讓的股權(quán)已登記在受讓人名下的,可以視為其他股東已經(jīng)知道并同意轉(zhuǎn)讓。轉(zhuǎn)讓合同同樣有效。除二者外,轉(zhuǎn)讓合同無效。因此,如果合同雙方發(fā)生糾紛,根據(jù)合同相對(duì)性原則,應(yīng)當(dāng)區(qū)分合同的內(nèi)部關(guān)系和外部關(guān)系。受讓人與轉(zhuǎn)讓人之間的糾紛屬于轉(zhuǎn)讓合同當(dāng)事人之間的關(guān)系,公司與轉(zhuǎn)讓人之間的糾紛屬于轉(zhuǎn)讓合同一方與合同外第三人之間的關(guān)系。因此,應(yīng)單獨(dú)提起訴訟。在處理過程中,應(yīng)視為無效返還,視為超額清償,并以錯(cuò)誤賠償為原則進(jìn)行判斷。第二,轉(zhuǎn)讓人是指沒有進(jìn)行實(shí)際投資或逃離投資者的人。
在這種情況下,有兩種爭議。一是股權(quán)受讓人以轉(zhuǎn)讓人欺詐為由要求解除股權(quán)轉(zhuǎn)讓合同或確認(rèn)股權(quán)轉(zhuǎn)讓合同無效;二是公司債權(quán)人發(fā)現(xiàn)注冊(cè)資本不到位,并要求轉(zhuǎn)讓方和受讓方承擔(dān)公司債務(wù)的責(zé)任,而前者的糾紛往往是由后者的糾紛引起的。在這類糾紛中,股權(quán)轉(zhuǎn)讓合同的效力不能認(rèn)定為無效。其法律依據(jù)可見《公司法》第十章關(guān)于法律責(zé)任的相關(guān)規(guī)定。出資不到位或者抽回的,不一定影響股東的地位。但應(yīng)當(dāng)依法補(bǔ)足原承諾,并接受相應(yīng)的處罰(罰款)。但是,轉(zhuǎn)讓人是否補(bǔ)足出資不能作為股權(quán)轉(zhuǎn)讓合同效力的衡量標(biāo)準(zhǔn)。在審判實(shí)踐中,應(yīng)當(dāng)具體審查轉(zhuǎn)讓人是否構(gòu)成對(duì)受讓人的欺詐,以確定合同的有效性或可撤銷性。轉(zhuǎn)讓人轉(zhuǎn)讓股權(quán)時(shí)向受讓人隱瞞真實(shí)出資的,受讓人可以以欺詐或者主張合同無效為由解除合同。公司債權(quán)人將受讓人和公司列為共同被告起訴索賠的,受讓人在審判中以欺詐為由主張解除股權(quán)轉(zhuǎn)讓合同的,應(yīng)當(dāng)告知其分別起訴。由于后一案的審理結(jié)果是前一案的基礎(chǔ),故依照民事訴訟法第一百三十六條第一款第五項(xiàng)的規(guī)定,對(duì)前一案的審理應(yīng)當(dāng)中止。后一種情況下,股權(quán)轉(zhuǎn)讓合同被解除或者確認(rèn)無效的,前一種情況下的受讓人不再是共同被告,債權(quán)人可以申請(qǐng)追加轉(zhuǎn)讓人作為共同被告,轉(zhuǎn)讓人將承擔(dān)因未出資而產(chǎn)生的民事責(zé)任。債權(quán)人將轉(zhuǎn)讓人、受讓人列為公司共同被告的,受讓人以欺詐為由要求解除轉(zhuǎn)讓合同的訴訟,可以在公司債務(wù)糾紛中共同審理。股權(quán)轉(zhuǎn)讓時(shí),受讓人明知或者應(yīng)當(dāng)知道轉(zhuǎn)讓人出資不到位的真實(shí)情況而接受轉(zhuǎn)讓的,或者知道原因而放棄撤銷權(quán)的,或者未在合同法第五十五條規(guī)定的期限內(nèi)行使撤銷權(quán)的,視為同意承擔(dān)因公司債務(wù)糾紛導(dǎo)致的股權(quán)轉(zhuǎn)讓時(shí)股權(quán)瑕疵所導(dǎo)致的原轉(zhuǎn)讓人的責(zé)任,他聲稱要取消股權(quán)轉(zhuǎn)讓合同。在這種情況下,受讓人應(yīng)當(dāng)承擔(dān)因注冊(cè)資本不足而引起的民事責(zé)任。另外,由于公司注冊(cè)資本是公司作為市場主體存在和經(jīng)營的物質(zhì)基礎(chǔ),公司成立時(shí)股東的出資義務(wù)是公司法要求的法定義務(wù),是轉(zhuǎn)讓人因失敗而產(chǎn)生的責(zé)任股權(quán)轉(zhuǎn)讓不能自然免除履行出資義務(wù)的義務(wù),因此應(yīng)當(dāng)對(duì)轉(zhuǎn)讓人不能承擔(dān)與其義務(wù)相對(duì)應(yīng)的一種補(bǔ)充責(zé)任的部分,要求轉(zhuǎn)讓人承擔(dān)賠償責(zé)任。當(dāng)然,在審判實(shí)踐中,公司債權(quán)人向轉(zhuǎn)讓人放棄補(bǔ)充責(zé)任請(qǐng)求權(quán)的,法院不得主動(dòng)加為共同被告。三是股權(quán)轉(zhuǎn)讓未辦理相應(yīng)的工商變更登記手續(xù)。
在這種情況下,在實(shí)踐中,股權(quán)轉(zhuǎn)讓合同的一方(轉(zhuǎn)讓方或受讓方)或公司以未辦理工商登記為由要求確認(rèn)轉(zhuǎn)讓無效。然而,在我國現(xiàn)行立法中,并沒有規(guī)定有限責(zé)任公司股東轉(zhuǎn)讓其股權(quán),只有經(jīng)過工商變更手續(xù)后才有效。根據(jù)《合同法》第四十四條和《最高人民法院關(guān)于適用合同法的解釋》第四條的規(guī)定,合同只有違反法律、行政法規(guī)的,才是無效的
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