第一百二十四條設(shè)立證券公司，應(yīng)當(dāng)具備下列條件：大股東能夠持續(xù)盈利，信譽(yù)良好，近三年無(wú)重大違法記錄，凈資產(chǎn)不低于2億元人民幣。

2?！蹲C券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》第十條規(guī)定，有下列情形之一的單位和個(gè)人，不得成為持有證券公司5%以上股權(quán)的股東或者實(shí)際控制人：（一）因故意犯罪被判處刑罰，情節(jié)嚴(yán)重的三年以上未執(zhí)行的；

（2）凈資產(chǎn)低于實(shí)收資本的50%，或有負(fù)債達(dá)到凈資產(chǎn)的50%；

（3）無(wú)力清償?shù)狡趥鶆?wù)；（四）國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)認(rèn)定的其他情形。證券公司的其他股東應(yīng)當(dāng)符合國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的有關(guān)規(guī)定。股東（包括增資股東或股權(quán)受讓人）參股的審慎監(jiān)管要求：真實(shí)出資意愿。股東應(yīng)當(dāng)充分了解證券公司的財(cái)務(wù)狀況、盈利能力、經(jīng)營(yíng)管理狀況、潛在風(fēng)險(xiǎn)等信息。投資預(yù)期合理，不存在被誤導(dǎo)投資股票的情況。（2）股權(quán)清晰。股權(quán)權(quán)屬應(yīng)當(dāng)明確，不存在權(quán)屬糾紛，不存在委托他人或者接受他人委托持有、管理證券公司股權(quán)的情形。（三）有出資能力，出資真實(shí)合法。股東應(yīng)當(dāng)有能力按時(shí)足額繳納出資，出資應(yīng)當(dāng)為合法來(lái)源的自有資金，從以股東名義開立的銀行賬戶中劃轉(zhuǎn)。股東成為股東后，不得虛假出資或者抽逃出資。股東的長(zhǎng)期投資余額（包括當(dāng)期對(duì)證券公司的出資額）不得超過(guò)股東的凈資產(chǎn)。國(guó)有投資公司、控股公司另有規(guī)定的，從其規(guī)定。（四）有能力履行股東的權(quán)利和義務(wù)。股東應(yīng)當(dāng)充分認(rèn)識(shí)和能夠履行股東的權(quán)利和義務(wù)。不存在不實(shí)際開展業(yè)務(wù)、停業(yè)、破產(chǎn)清算等影響股東權(quán)利義務(wù)履行的情形。

（5）良好的信譽(yù)，無(wú)不良信用記錄。股東近三年在中國(guó)證監(jiān)會(huì)、銀行、工商、稅務(wù)、監(jiān)管部門、主管部門等單位無(wú)不良信用記錄。（6）程序是合法的。購(gòu)買股份的行為已經(jīng)過(guò)法定程序（包括證券公司和股東的內(nèi)部決策程序、應(yīng)當(dāng)經(jīng)上級(jí)單位或者監(jiān)管部門批準(zhǔn)的審批程序等），不得損害老股東的合法權(quán)益，不存在潛在的法律障礙和糾紛。

（7）滿足信息披露和批準(zhǔn)的監(jiān)管要求。股東的股權(quán)結(jié)構(gòu)應(yīng)當(dāng)向最終股東披露，與其他股東或者一致行動(dòng)人的關(guān)系應(yīng)當(dāng)充分披露。不存在未披露實(shí)際控制5%以上股東，規(guī)避5%以上股東資格審查的情況；不存在境外機(jī)構(gòu)未經(jīng)批準(zhǔn)間接持有證券公司股權(quán)的情況。以上是小編介紹的相關(guān)內(nèi)容。事實(shí)上，這類公司的控股股東較多。一般來(lái)說(shuō)，我們需要先了解證券公司股東的情況，然后才能安全地開展業(yè)務(wù)。如果你什么都不懂，你可以來(lái)律霸進(jìn)行法律咨詢?！吨腥A人民共和國(guó)證券法》第一百二十四條